Federal reglamentning elektron kodeksi

By 08.09.2021 08.09.2021

Vakolat: 12 USC 1829b va 1951-1959; 31 USC 5311-5314 va 5316-5332; sarlavha III, sek. 314, Pub. L. 107-56, 115 Stat. 307; soniya 701, Pub. L. 114-74, 129 Stat. 599.

Manba: 75 FR 65812, 2010 yil 26 oktyabr, agar boshqacha ko'rsatilmagan bo'lsa.

A kichik qism - ta'riflar

§1021.100 Ta'riflar.

Bu erda qayd etilmagan umumiy ta'riflar uchun ushbu bobning §1010.100 qismiga murojaat qiling. Ushbu bobning §1010.100-bandida har xil ta'rif mavjud bo'lsa, ushbu bo'limdagi ta'rif 1021-qismga tegishli. Agar boshqacha ko'rsatilmagan bo'lsa, ushbu qismning maqsadlari uchun:

(a) ish yili deganda kazino AQSh Kodeksining 26-sarlavhasi A uchun subtitr uchun o'z kitoblarini va yozuvlarini yuritadigan taqvim yoki moliya yili kabi yillik hisobot davri tushuniladi.

(b) Casino hisob raqami kazino mijozni aniqlaydigan barcha raqamlarni bildiradi.

(c) Mijozlar ushbu bob kazino bilan bog'liq bo'lgan bitimda ishtirok etadigan har qanday shaxsni, ushbu shaxs ushbu kazino tomonidan taklif qilingan o'yin faoliyatida qatnashgan yoki qatnashmagan yoki qatnashmaganligidan qat'i nazar, o'z ichiga oladi.

(d) O'yin kuni kazino uchun odatdagi ish kunini anglatadi. 24 soatlik o'yin o'ynashni taklif qiladigan kazino uchun ushbu atama kazino biznes, buxgalteriya hisobi va soliqqa tortish uchun o'z kitoblarini va yozuvlarini yuritadigan 24 soatlik muddatni anglatadi. Ushbu bobda keltirilgan qoidalarga muvofiq, har bir kazino barcha bo'limlari uchun yagona o'yin kuniga ega bo'lishi mumkin.

(e) avtomatlashtirilgan ma'lumotlarni qayta ishlash tizimi tomonidan o'qilishi mumkin bo'lgan mashinada o'qiladigan vositalar.

B kichik qism - Dasturlar

§1021.200 yil umumiy.

Kazinolar va karta klublari dastur talablariga bo'ysunadi va ushbu kichik qismda havola qilingan. Kazinolar va karta klublari, shuningdek, ushbu kichik bo'limda mavjud bo'lgan kazino va karta klublariga tegishli dastur talablari uchun ushbu bobning 1010-qismining B kichik qismiga murojaat qilishlari kerak.

§1021.210 Kazinolar uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga qarshi dastur talablari.

(a) kazinolarga qo'yiladigan talablar. Casino ushbu bo'limning (b) bandida tasvirlangan muvofiqlik dasturini amalga oshirsa va saqlasa, 31 USC 5318 (h) (1) talablarini qondirgan deb hisoblanadi.

(b) muvofiqlik dasturlari. (1) Har bir kazino 31 USC 53-bob, II kichik bo'lim va ushbu bobda keltirilgan qoidalarga muvofiqligini ta'minlash va nazorat qilish uchun oqilona ishlab chiqilgan yozma dasturni ishlab chiqishi va amalga oshirishi kerak.

(2) Kamida har bir muvofiqlik dasturi quyidagilarni ta'minlashi kerak:

(i) doimiy muvofiqlikni ta'minlash uchun ichki nazorat tizimi;

(ii) muvofiqlikni ichki va / yoki tashqi mustaqil sinovdan o'tkazish. Sinovning ko'lami va chastotasi kazino tomonidan taqdim etiladigan mahsulotlar va xizmatlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish xavfi bilan mutanosib bo'lishi kerak;

(iii) kazino xodimlarini o'qitish, shu jumladan g'ayrioddiy yoki shubhali operatsiyalarni aniqlash bo'yicha treninglar, ushbu operatsiyalar to'g'risida hisobot ushbu bobda, boshqa amaldagi qonun yoki qoidalarda yoki kazino ma'muriy va muvofiqlik siyosati bilan talab qilinadigan darajada. ;

(iv) jismoniy yoki jismoniy shaxslar kunlik muvofiqligini ta'minlash uchun;

(v) quyidagilarni aniqlash uchun barcha mavjud ma'lumotlardan foydalanish tartiblari.

(A) agar ushbu bobda talab qilinsa, shaxsning ismi, manzili, ijtimoiy ta'minot raqami va boshqa ma'lumotlar va shu narsani tasdiqlash;

(B) §1021.320 ga binoan hisobot berish zarur bo'lgan har qanday operatsiyalar yoki bitimlarning shakllanishi;

(S) ushbu bobning 1010-qism D qismidagi yoki 1021-qism D-kichik qismda tasvirlangan har qanday yozuvlar tuzilishi va saqlanishi kerakmi; va

(vi) avtomatlashtirilgan ma'lumotlarni qayta ishlash tizimiga ega bo'lgan kazinolar uchun muvofiqlikni ta'minlash uchun avtomatlashtirilgan dasturlardan foydalanish.

S kichik qism - kazinolar va karta klublari tomonidan talab qilinadigan hisobotlar

§1021.300 umumiy.

Kazinolar va karta klublari ushbu bo'limda keltirilgan hisobot talablariga bo'ysunadilar va o'zaro faoliyat ma'lumotlarga murojaat qilishadi. Kazinolar va karta klublari, shuningdek, ushbu kichik bo'limda mavjud bo'lgan kazino va karta klublariga tegishli hisobot talablari uchun ushbu bobning 1010-qismining C kichik qismiga murojaat qilishlari kerak.

§1021.310 Valyutadagi operatsiyalar to'g'risida hisobotlar.

Kazinolar uchun valyuta talablari bo'yicha bitimlar to'g'risidagi hisobotlar ushbu bobning 1010-qismining S kichik qismida va ushbu kichik qismida joylashgan.

§1021.311 topshirish majburiyatlari.

Har bir kazino har bir tranzaksiya to'g'risida hisobotni naqd yoki naqd puldagi 10 000 AQSh dollaridan ko'proq miqdorida valyutada taqdim etadi.

(a) Naqd pul bilan bog'liq bo'lgan valyutadagi operatsiyalar quyidagilarni o'z ichiga oladi, lekin ular bilan cheklanmaydi:

(1) chiplar, jetonlar va boshqa o'yin asboblarini sotib olish;

(2) Old pul depozitlari;

(3) depozitlar;

(4) har qanday kredit shakli bo'yicha to'lovlar, shu jumladan markerlar va qarshi cheklar;

(5) valyuta garovlari, shu jumladan pul o'yinlari;

(6) Mijoz uchun pul o'tkazmasi orqali pul o'tkazmalari uchun kazino tomonidan qabul qilingan valyuta;

(7) Casino chekini sotib olish;

(8) Valyutaning valyutaga, shu jumladan chet el valyutasiga almashinuvi; va

(9) Elektron o'yin qurilmalariga kiritilgan hisob-kitoblar.

(b) Valyutadagi naqd puldagi operatsiyalar quyidagilarni o'z ichiga oladi, lekin ular bilan cheklanmaydi:

(1) chiplar, jetonlar, chiptalar va boshqa o'yin asboblarini sotib olish;

(2) Oldindan pul olish;

(3) Xavfsizlikni qaytarib olish;

(4) har qanday kredit shakli bo'yicha avanslar, shu jumladan markerlar va qarshi cheklar;

(5) garovlar bo'yicha to'lovlar;

(6) Casino orqali mijozga pul o'tkazmalari orqali pul mablag'larini olish asosida to'lovlar;

(7) cheklarni yoki boshqa kelishib olinadigan vositalarni naqdlash;

(8) Valyutaning valyutaga, shu jumladan chet el valyutasiga almashinuvi;

(9) Sayohat va bepul xarajatlar va o'yinni rag'batlantirish; va

(10) Turnir, musobaqa va boshqa aktsiyalar uchun to'lov.

(c) ushbu bobning boshqa qoidalariga qaramay, kazinolar ushbu bobda va §1021.313 da keltirilgan hisobot majburiyatlaridan ozod qilinadi, valyuta yoki valyuta operatsiyalari bo'yicha quyidagi operatsiyalar uchun:

(1) Casino va diler o'rtasidagi valyuta ayirboshlash bo'yicha yoki kazino bilan chek kassasi o'rtasidagi bitimlar, chunki ushbu shartlar ushbu bobning §1010.100 (ff) bandida belgilab qo'yilgan, chunki ushbu operatsiyalar shartnomaga binoan yoki ushbu bo'limning (a) (8), (b) (7) va (b) (8) bandlarida moliyaviy xizmatlarni qamrab oladigan kazino bilan boshqa kelishuvlar;

(2) Pul o'ynashda valyuta yutib olingan va mijoz pul o'yinida o'ynagan valyutadagi pul mablag'lari yoki mijozning pul bilan o'ynagan valyutasi bo'lgan miqdordagi operatsiyalar. stoldan chiqmasdan bir xil stol o'yinida o'ynash;

(3) Bir nechta operatsiyalarda elektron o'yin qurilmalariga kiritilgan veksellar (agar kazino §1021.313 ga muvofiq bilimga ega bo'lmasa, bu holda ushbu imtiyoz qo'llanilmaydi); va

(4) O'yin avtomatlari yoki video lotereya terminallaridan jekpotlar.

[75 FR 65812, 2010 yil 26 oktyabr, 76 FR 43597, 2011 yil 21-iyulda o'zgartirilgan]

§1021.312 Identifikatsiya talab qilinadi.

Casinolar va karta klublari tomonidan taqdim etilgan valyutadagi operatsiyalar to'g'risida hisobotlarni identifikatsiyalash talablari uchun ushbu bobning §1010.312-bandiga murojaat qiling.

§1021.313 Birlashtirish.

Agar kazino bo'lsa, agar biron bir shaxs tomonidan yoki uning nomidan ekanligini biladigan va har qanday o'yin kunida jami 10000 AQSh dollaridan ko'proq pul yoki naqd pulga olib keladigan kazino bilsa, bir nechta valyuta operatsiyalari bitta operatsiya sifatida ko'rib chiqiladi. Ushbu bo'limning maqsadlari uchun kazino avvalgi jumlaga tavsiflangan ma'lumotlarga ega deb hisoblanadi, agar: kazino har qanday yakka tartibdagi tadbirkor, sherik, ofitser, direktor yoki xodim o'z ishi doirasida harakat qilsa. bu kabi bir nechta valyuta operatsiyalari sodir bo'lganligi to'g'risida ma'lumot, shu jumladan kitoblarni, yozuvlarni, jurnallarni, magnit diskda, lentada yoki mashinada o'qiladigan boshqa vositalarda saqlanadigan ma'lumotni yoki har qanday qo'lda ishlaydigan tizimda va shu kabi hujjatlar va ma'lumotlarni tekshirishda olingan bilimlarni;kazino har qanday qonun yoki qoidalarga binoan yoki odatdagi ish faoliyati davomida ushlab turadigan va shu kabi bir nechta valyuta operatsiyalari sodir bo'lganligi to'g'risidagi ma'lumotlarni o'z ichiga olgan.

§1021.314 Tuzilgan bitimlar.

Kazinolar uchun tuzilgan operatsiyalarga oid qoidalar uchun ushbu bobning §1010.314-bandiga murojaat qiling.

§1021.315 Istisnolar.

Kazinolar uchun valyutadagi operatsiyalar to'g'risidagi hisobotlarni topshirish majburiyatidan ozod qilish uchun ushbu bobning §1010.315-bandiga murojaat qiling.

§1021.320 Casinolar tomonidan shubhali operatsiyalar to'g'risida hisobotlar.

(a) umumiy. (1) Har bir kazino ushbu bo'lim talab qilgan darajada va tartibda FinCEN-ga qonun yoki qoidalarning mumkin bo'lgan buzilishi bilan bog'liq har qanday shubhali operatsiya to'g'risida hisobot yuboradi. Casino, shuningdek, ushbu bo'limning (b) (1) bandida ko'rsatilgan shakldan foydalangan holda yoki boshqa har qanday qonun yoki qoidalarni buzilishi mumkin deb hisoblagan har qanday shubhali operatsiyalar to'g'risidagi hisobotni ishlatib, FinCEN-ga murojaat qilishi mumkin. hisobot ushbu bo'lim tomonidan talab qilinmaydi.

(2) Tranzaksiya ushbu bo'lim shartlari bo'yicha hisobotni talab qiladi, agar u kazino tomonidan yoki u orqali yoki u orqali amalga oshirilsa yoki unga kamida 5000 dollar mablag 'yoki boshqa aktivlarni jalb qilsa yoki jamlasa va kazino bilsa, gumon qilsa yoki ega bo'lsa. bitim (yoki bitimning bir qismi bo'lgan bitimlar tartibi) deb shubha qilish uchun sabab:

(i) noqonuniy faoliyatdan olingan yoki noqonuniy faoliyatdan olingan mablag'larni yoki aktivlarni yashirish yoki yashirish uchun mo'ljallangan (shu jumladan, bunday mablag'larga yoki aktivlarga egalik huquqi, tabiati, manbai, joylashgan joyi yoki nazorati) yashirish yoki yashirish uchun mo'ljallangan yoki o'tkazilgan mablag'larni jalb qiladi. har qanday Federal qonunlarni yoki qoidalarni buzish yoki ulardan qochish yoki Federal qonunlar yoki qoidalarga muvofiq operatsiyalar to'g'risida hisobot berish talablaridan qochish rejasining bir qismi sifatida;

(ii) tuzilma yoki boshqa usullar bilan, ushbu bobning yoki Bank sirlari to'g'risidagi qonunda e'lon qilingan boshqa qoidalarning talablaridan qochish uchun ishlab chiqilgan;

(iii) hech qanday biznesga yoki aniq qonuniy maqsadga ega bo'lmagan yoki ma'lum bir mijoz odatdagidek jalb qilinishi kutilmagan turga ega bo'lmagan va kazino mavjud faktlarni, shu jumladan fon va mumkin bo'lgan maqsadlarni o'rganib chiqqandan so'ng, bitim uchun oqilona izoh yo'qligini biladi. bitim; yoki

(iv) jinoiy faoliyatni osonlashtirish uchun kazinodan foydalanishni o'z ichiga oladi.

(b) Fayllarni rasmiylashtirish protseduralari - (1) Nimalarni rasmiylashtirish. Shubhali operatsiya to'g'risida shubhali faoliyat to'g'risidagi hisobotni ("SAR") to'ldirish va ushbu bo'limning (d) bandiga binoan tasdiqlovchi hujjatlarni to'plash va saqlash orqali xabar berish kerak.

(2) Qaerga hujjat topshirish kerak. SAR SAR ko'rsatmalarida ko'rsatilgandek, FinCEN tomonidan belgilanadigan markaziy joyda FinCEN-ga topshiriladi.

(3) Qachon hujjat topshiriladi. SAR ushbu bo'lim bo'yicha SARni topshirish uchun asos bo'lishi mumkin bo'lgan faktlarni kazino tomonidan dastlabki aniqlangan kundan boshlab 30 kalendar kundan kechiktirmay topshiriladi. Agar bunday dastlabki aniqlanish kunida biron bir gumon qilinuvchi aniqlanmagan bo'lsa, kazino gumon qilinuvchini aniqlash uchun SARni topshirishni qo'shimcha 30 kalendar kunga kechiktirishi mumkin, ammo hech qanday holatda hisobot bunday dastlabki sanadan keyin 60 kalendar kundan ortiq kechiktirilmaydi. aniqlash. Darhol e'tiborni talab qiladigan qonunbuzarliklar bilan bog'liq vaziyatlarda, masalan, jinoiy faoliyatdan olingan pullarni legallashtirishni davom ettirish sxemalari, kazino zudlik bilan telefon orqali SARni o'z vaqtida rasmiylashtirishdan tashqari, tegishli huquqni muhofaza qiluvchi organga xabar qilishi kerak. Terroristik faoliyat bilan bog'liq bo'lishi mumkin bo'lgan shubhali operatsiyalar to'g'risida ixtiyoriy ravishda xabar berishni istagan kazinolar FinCEN-ga qo'ng'iroq qilishlari mumkin '1-866-556-3974 raqamli moliya institutlarining ishonch telefoni, qo'shimcha ravishda ushbu bo'lim talab qilsa, o'z vaqtida SAR yuboradi.

(c) istisnolar. Tegishli huquqni muhofaza qilish organlariga xabar qilingan talon-taroj yoki o'g'irlik uchun kazino SAR-ni topshirishi shart emas.

(d) yozuvlarni saqlash. Casino har qanday SAR nusxasini va har qanday tasdiqlovchi hujjatning asl nusxasini yoki ishbilarmonlik varaqasini SARni topshirgan kundan boshlab besh yil davomida saqlab turishi kerak. Qo'llab-quvvatlovchi hujjatlar xuddi shunday aniqlanishi va kazino tomonidan olib borilishi kerak va SARga topshirilgan deb hisoblanadi. Casino barcha qo'llab-quvvatlovchi hujjatlarni FinCEN yoki biron bir Federal, shtat yoki mahalliy huquqni muhofaza qilish idoralari yoki kazinoni Bank sirlari to'g'risidagi qonunga muvofiqligini tekshiradigan har qanday Federal tartibga solish organlari yoki davlat qonunchiligini talab qiladigan har qanday davlat nazorati organlari uchun taqdim etadi. kazino bank sirlari to'g'risidagi qonunni bajarishi yoki davlat organiga kazino bank sirlari to'g'risidagi qonunga muvofiqligini ta'minlash vakolatini berganligi,yoki qabila qonunini boshqaradigan har qanday qabila nazorati organi, kazino Bank sirlari to'g'risidagi qonunga rioya qilishni talab qiladi yoki qabila nazorati organiga kazino Bank sirlari to'g'risidagi qonunga muvofiqligini ta'minlash uchun avtorizatsiya qiladi, iltimosiga binoan.

(e) SAR ning maxfiyligi. SAR va SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumot maxfiydir va ushbu (e) bandda tasdiqlangan hollar bundan mustasno, oshkor etilmaydi. Faqatgina ushbu paragrafning (e) maqsadlari uchun SAR ushbu bobdagi har qanday qoidalarga muvofiq FinCEN-ga taqdim etilgan har qanday shubhali faoliyat to'g'risidagi hisobotni o'z ichiga oladi.

(1) Kazinolar tomonidan ochilishini taqiqlash - (i) Umumiy qoida. Hech bir kazino va biron bir kazino direktori, ofitseri, xodimi yoki agenti SAR yoki SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumotni oshkor qilmaydi. Har qanday kazino va har qanday kazino direktori, ofitseri, xodimi yoki agenti sudga chaqirilgan yoki SAR yoki SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumotni oshkor qilishni so'ragan yoki boshqa yo'l bilan so'ralgan bo'lsa, SAR yoki shunga o'xshash ma'lumotlarni ishlab chiqarishni rad etib bo'limiga va 31 USC 5318 (g) (2) (A) (i) ga tegishli bo'lib, FinCEN-ga har qanday bunday so'rov va unga javob haqida xabar beradi.

(ii) Qurilish qoidalari. Shikoyat qilingan biron bir operatsiyani amalga oshirishda ishtirok etgan biron bir shaxsga bitim haqida xabar berilganligi sharti bilan, ushbu (e) (1) band quyidagilarni taqiqlovchi sifatida talqin qilinmaydi:

(A) Casino yoki boshqa har qanday direktor, ofitser, xodim yoki agentning agenti tomonidan:

(1) SAR yoki SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumot FinCEN yoki har qanday Federal, shtat yoki mahalliy huquqni muhofaza qilish idorasi yoki kazinoni Bank sirlari to'g'risidagi qonunga muvofiqligini tekshiradigan har qanday Federal tartibga solish organiga yoki kazinoni bank sirlari to'g'risidagi qonunga rioya qilishni talab qiladigan yoki boshqa yo'l bilan kazino bank sirlari to'g'risidagi qonunga muvofiqligini ta'minlash uchun davlat organiga vakolatli bo'lgan har qanday davlat qonunini boshqaruvchi davlat nazorati organi yoki kazino talab qiladigan qabila qonunlarini boshqaradigan har qanday qabila nazorati organi bank sirlari to'g'risidagi qonunga rioya qilish yoki boshqa yo'l bilan qabila nazorati organiga kazino bank sirlari to'g'risidagi qonunga muvofiqligini ta'minlash vakolatini berish; yoki

(2) SARga asoslangan asosiy faktlar, bitimlar va hujjatlar, shu jumladan, ular bilan cheklanib qolmasdan, boshqa moliya instituti yoki moliya institutining har qanday direktori, xodimi, xodimi yoki agentiga ma'lumot berish uchun. qo'shma SAR.

(B) kazino yoki har qanday direktor, ofitser, xodim yoki agentning SAR-ni yoki SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumotni kazino korporativ tashkiliy tuzilmasida titulga muvofiq maqsadlarda baham ko'rish. Bank sirlari to'g'risidagi qonunning II qoidalari yoki ko'rsatmalar bilan belgilanadi.

(2) Davlat organlari tomonidan oshkor qilinishini taqiqlash. Federal, shtat, mahalliy, hududiy yoki qabilaviy hukumat organi yoki yuqorida aytib o'tilganlardan birining har qanday direktori, ofitseri, xodimi yoki agenti SAR yoki SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumotni oshkor etmasligi kerak, bundan tashqari Bank sirlari to'g'risidagi qonun (BSA) II sarlavhasiga muvofiq rasmiy vazifalarni bajarish uchun zarur. Ushbu bo'limning maqsadlari uchun "rasmiy vazifalar" jamoat bo'lmagan ma'lumotlarni oshkor qilish to'g'risidagi so'rovga yoki ushbu tizimda foydalanish to'g'risidagi talabga javoban SARni yoki SAR mavjudligini ko'rsatadigan har qanday ma'lumotni oshkor qilishni o'z ichiga olmaydi. xususiy sud protsessi, shu jumladan 31-modda 1.11-bandiga binoan so'rov.

(f) javobgarlik bo'yicha cheklash. Har qanday mumkin bo'lgan qonun yoki qoidabuzarliklarni davlat organiga ixtiyoriy ravishda oshkor qiladigan yoki ushbu bo'limga yoki boshqa biron bir vakolatga binoan oshkor qiladigan, shu jumladan, oshkor qiladigan har qanday kazino va har qanday direktor, ofitser, xodim yoki agent. boshqa muassasa bilan birgalikda tuzilgan bo'lsa, har qanday shaxs uchun har qanday bunday oshkor qilish uchun yoki ushbu oshkor qilish to'g'risida bildirishnoma taqdim etilmaganligi uchun yoki har ikkalasiga ham 31 USC 5318 (g) tomonidan taqdim etilgan to'liq hajmda javobgarlikdan himoya qilinadi. ) (3).

(g) muvofiqlik. Kazinolar FinCEN yoki uning delegatlari tomonidan ushbu bo'limga muvofiqligi tekshiriladi. Ushbu bo'lim talablarini qondirmaslik Bank sirlari to'g'risidagi qonun va ushbu bobning buzilishi bo'lishi mumkin.

(h) Qo'llash mumkin bo'lgan sana. Ushbu bo'lim 2003 yil 25 martdan keyin sodir bo'lgan bitimlarga nisbatan qo'llaniladi.

[75 FR 65812, 2010 yil 26 oktyabr, 76 FR 10517, 2011 yil 25 fevral; 81 FR 76864, 2016 yil 4-noyabr]

§1021.330 31 USC 5331 hisobot talablaridan istisnolar.

(a) yillik yalpi o'yin daromadi 1.000.000 AQSh dollaridan oshadigan ba'zi kazinolar tomonidan valyuta olinishi - Umuman olganda. Agar kazino 10 000 AQSh dollaridan oshiqroq valyuta oladigan bo'lsa va §1010.306, §1021.311 yoki §1021.313 bo'yicha to'g'ridan-to'g'ri G'aznachilik bo'limiga bunday valyutani olganligi to'g'risida xabar berish zarur bo'lsa va §1021.410-dagi hisobga olish talablariga bo'ysunsa, u holda kazino emas 31 USC 5331 va ushbu bo'lim bo'yicha ushbu valyutani olish to'g'risida hisobot tuzishi shart.

(b) §1010.970 (c) bandiga binoan ozod qilingan kazinolar. §1010.970 ga binoan, kotib §1010.306, §1021.311, §1021.313 yoki §1021.410 kazinolari bo'yicha tartibga solish tizimi ushbu bobning hisobot va hisobga olish talablariga to'liq javob beradigan har qanday davlatdagi §1010.306, §1021.311, §1021.410 bo'yicha hisobotlarni va hisobga olishni talablaridan ozod qilishi mumkin. Bunday kazinolardan 31 USC 5331 va ushbu bo'limga muvofiq valyuta kelib tushganligi to'g'risida xabar berishlari shart emas.

(c) o'yin bilan bog'liq bo'lmagan biznesda olingan valyuta haqida hisobot. Kazino mehmonxonalari va dam olish joylaridagi o'yindan tashqari biznes (masalan, do'kon, restoran, ko'ngilochar va mehmonxonalar) - bu 5331-bo'lim va ushbu qoidalarga binoan 10 000 AQSh dollaridan oshiq valyutani olish to'g'risida hisobot beradigan alohida savdo-sotiq yoki biznes. Shunday qilib, ushbu bo'limning (a) yoki (b) bandiga binoan ozod qilingan kazino, o'yin bo'lmagan korxonalarida olingan 10 000 AQSh dollaridan oshiq valyutaga nisbatan hisobot berishi kerak.

(d) misol. Quyidagi misol ushbu bo'limning (a) va (c) bandlaridagi qoidalarning qo'llanilishini ko'rsatadi:

D-qism - Kazino va karta klublari tomonidan olib borilishi kerak bo'lgan yozuvlar

§1021.400 umumiy.

Kazinolar va karta klublari ushbu kichik qismda ko'rsatilgan va o'zaro faoliyat yozuvlarni hisobga olish talablariga bo'ysunadi. Kazino va karta klublari, shuningdek, ushbu kichik bo'limda mavjud bo'lgan kazino va karta klublariga tegishli bo'lgan hisobga olish talablari uchun ushbu bobning 1010-qismining D kichik qismiga murojaat qilishlari kerak.

§1021.410 Qimorxonalar tomonidan tuziladigan va saqlanadigan qo'shimcha yozuvlar.

(a) ushbu qoidalar kuchga kirgan kundan keyin har bir pul mablag'lari, ochilgan hisobvarag'i yoki kredit liniyasi bo'yicha, kazino mablag'lar kiritilganda, hisobvarag'i ochilganda yoki kreditning muddati uzaytiriladi, saqlanib qoladi va saqlanadi. aloqador shaxsning ismi, doimiy manzili va ijtimoiy ta'minot raqamining yozuvi. Depozit, hisobvaraq yoki kredit ikki yoki undan ortiq shaxs nomiga tegishli bo'lsa, kazino depozit, hisob yoki kredit liniyasida moliyaviy manfaatdor bo'lgan har bir kishining ismini, doimiy manzilini va ijtimoiy ta'minot raqamini himoya qiladi. Bunday shaxsning ismi va manzili omonat qo'yilganda, hisob raqamini ochganda yoki kreditni uzaytirganda Casino tomonidan tasdiqlanadi. Tekshirish ushbu bobning §1010.312 da tasvirlangan turdagi hujjatni tekshirish orqali amalga oshiriladi,va o'ziga xos identifikatsiya ma'lumotlari ushbu bobning §1010.312 da ko'rsatilgan tartibda qayd etilishi kerak. Agar kazino zarur ijtimoiy ta'minot raqamini ololmagan bo'lsa, agar u ushbu raqamni ta'minlash uchun etarli darajada harakat qilgan bo'lsa va u o'z nomlari va doimiy ro'yxatini o'z ichiga olgan bo'lsa, ushbu bo'limni buzgan deb hisoblanmaydi. ijtimoiy ta'minot raqamlarini ololmagan shaxslarning manzillari va ushbu shaxslarning ismlari va manzillarini kotibga iltimosiga binoan taqdim etadi. Agar shaxs norezident bo'lgan chet ellik bo'lsa, kazino shuningdek, shaxsning pasport raqamini yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifini yozib qo'yadi.Agar kazino zarur ijtimoiy ta'minot raqamini ololmagan bo'lsa, agar u ushbu raqamni ta'minlash uchun etarli darajada harakat qilgan bo'lsa va u o'z nomlari va doimiy ro'yxatini o'z ichiga olgan bo'lsa, ushbu bo'limni buzgan deb hisoblanmaydi. ijtimoiy ta'minot raqamlarini ololmagan shaxslarning manzillari va ushbu shaxslarning ismlari va manzillarini kotibga iltimosiga binoan taqdim etadi. Agar shaxs norezident bo'lgan chet el fuqarosi bo'lsa, kazino shuningdek, shaxsning pasport raqamini yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifini yozib qo'yadi.Agar kazino zarur ijtimoiy ta'minot raqamini ololmagan bo'lsa, agar u ushbu raqamni ta'minlash uchun etarli darajada harakat qilgan bo'lsa va u o'z nomlari va doimiy ro'yxatini o'z ichiga olgan bo'lsa, ushbu bo'limni buzgan deb hisoblanmaydi. ijtimoiy ta'minot raqamlarini ololmagan shaxslarning manzillari va ushbu shaxslarning ismlari va manzillarini kotibga iltimosiga binoan taqdim etadi. Agar shaxs norezident bo'lgan chet ellik bo'lsa, kazino shuningdek, shaxsning pasport raqamini yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifini yozib qo'yadi.agar u ushbu raqamni ta'minlash uchun oqilona harakat qilgan bo'lsa va u ijtimoiy xavfsizlik raqamlarini ololmagan shaxslarning ismlari va doimiy manzillarini o'z ichiga olgan ro'yxatni olib borgan bo'lsa, ushbu bo'limni buzgan deb hisoblanmaydi. iltimosiga binoan kotibga taqdim etiladigan ushbu shaxslarning ismlari va manzillari. Agar shaxs norezident bo'lgan chet el fuqarosi bo'lsa, kazino shuningdek, shaxsning pasport raqamini yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifini yozib qo'yadi.agar u ushbu raqamni ta'minlash uchun oqilona harakat qilgan bo'lsa va u ijtimoiy xavfsizlik raqamlarini ololmagan shaxslarning ismlari va doimiy manzillarini o'z ichiga olgan ro'yxatni olib borgan bo'lsa, ushbu bo'lim buzilgan deb hisoblanmaydi. iltimosiga binoan kotibga taqdim etiladigan ushbu shaxslarning ismlari va manzillari. Agar shaxs norezident bo'lgan chet el fuqarosi bo'lsa, kazino shuningdek, shaxsning pasport raqamini yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifini yozib qo'yadi.pasport raqami yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatlari tavsifi.pasport raqami yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatlari tavsifi.

(b) Bundan tashqari, har bir kazino quyidagilarning har birining asl nusxasini yoki nusxasini yoki nusxasini saqlaydi:

(1) Casino tomonidan har qanday shaxsning hisobvarag'iga (kreditiga yoki depozitiga) kiritilgan mablag'larning har bir kvitansiyasining yozuvi (shu jumladan, ularni saqlash yoki oldingi pullar bilan cheklanmagan holda). Yozuvda mablag 'olingan shaxsning familiyasi, doimiy manzili va ijtimoiy ta'minot raqami, shuningdek olingan sana va mablag' miqdori ko'rsatiladi. Agar pul mablag'lari olingan shaxs norezident chet el fuqarosi bo'lsa, shaxsning pasport raqami yoki shaxsni tasdiqlash uchun foydalanilgan boshqa davlat hujjatining tavsifi olinadi va qayd etiladi;

(2) Har bir buxgalteriya yozuvining mijozning depozit hisobvarag'i yoki kazino bilan kredit hisobvarag'i debetini yoki kreditini o'z ichiga olgan yozuvlari;

(3) Mijozning depozit hisobvarag'i yoki kredit hisobvarag'ida yoki unga nisbatan har bir operatsiyani (shu jumladan depozitlar, tushumlar, pul mablag'lari, to'lovlar yoki o'tkazmalar) ko'rsatadigan har bir ko'chirma, daftar kartasi yoki har bir depozit hisobvarag'i yoki kredit hisobvarag'ining boshqa yozuvlari. kazino bilan;

(4) 2500 AQSh dollaridan oshgan har bir kreditni uzaytirish to'g'risidagi yozuv, bunday kreditni berish shartlari va to'lovlari. Yozuvda mijozning ismi, doimiy manzili, ijtimoiy ta'minot raqami, operatsiya sanasi va miqdori (shu jumladan, to'lovlar) ko'rsatilishi kerak. Agar kredit berilgan mijoz yoki shaxs norezidentlik uchun begona bo'lsa, uning pasport raqami yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifi olinadi va qayd etiladi;

(5) Casino yoki o'zi yoki boshqa shaxs uchun kazino tomonidan qabul qilingan yoki berilgan har qanday maslahat, yozuv yoki Amerika Qo'shma Shtatlaridan tashqarida bo'lgan shaxs, hisob-kitob yoki joy bilan bog'liq bitim (shu jumladan, simlar, xatlar bilan aloqa qilish bilan cheklanmagan holda). , yoki telefon). Agar Qo'shma Shtatlardan tashqariga o'tkazish uchinchi tomon nomidan bo'lsa, yozuvda uchinchi shaxsning ismi, doimiy manzili, ijtimoiy ta'minot raqami, imzosi va bitimning sanasi va miqdori ko'rsatilgan bo'lishi kerak. Agar pul o'tkazish AQShning tashqarisidan uchinchi shaxs nomidan qabul qilingan bo'lsa, yozuvda uchinchi shaxsning ismi, doimiy manzili, ijtimoiy ta'minot raqami, imzosi va bitimning sanasi va summasi ko'rsatilgan.Agar bitim tuzilayotgan shaxs norezident bo'lgan chet el fuqarosi bo'lsa, yozuvda shuningdek shaxsning ismi, pasport raqami yoki uning shaxsini tasdiqlash uchun foydalaniladigan boshqa davlat hujjatining tavsifi bo'lishi kerak;

(6) Casino tomonidan odatdagi ish jarayonida tayyorlangan yoki qabul qilingan yozuvlar, bu odamning depozit hisobvarag'ini yoki kazino bilan kredit hisob raqamini qayta tiklash yoki kazino yozuvlari orqali depozit bankiga depozit hisobvarag'ini tekshirish uchun kerak bo'ladi. ;

(7) kazino tomonidan davlat va mahalliy qonunlar yoki qoidalar, hind qabilalari yoki qabilalar hukumatini boshqaradigan qoidalar yoki Tribal-shtat tomonidan kiritilgan har qanday kompakt-bitim shartlari (yoki biron bir qoidaga muvofiq) asosida olib borilishi kerak bo'lgan barcha yozuvlar, hujjatlar yoki qo'llanmalar. hind o'yinlarini tartibga solish to'g'risidagi qonunga binoan, ushbu kazinoga nisbatan.

(8) Casino tomonidan mijozning o'yin faoliyatini nazorat qilish uchun tayyorlanadigan yoki foydalanadigan barcha yozuvlar.

(9) (i) Casino va uning mijozlari o'rtasidagi har xil bitimlar ro'yxatini o'z ichiga olgan alohida yozuvlar, ularning nominal qiymati 3000 dollar va undan yuqori bo'lgan quyidagi turdagi asboblarni o'z ichiga oladi:

(A) Shaxsiy cheklar (kazino tomonidan aniq o'yin uchun berilgan kreditni tasdiqlovchi vositalar, masalan, markerlar bundan mustasno);

(B) biznes tekshiruvlari (shu jumladan kazino cheklari);

(C) rasmiy bank cheklari;

D) kassa cheklari;

E) uchinchi shaxslarning cheklari;

(F) veksellar;

(G) sayohatchining cheklari; va

(ii) ro'yxat bitimning vaqti, sanasi va miqdorini o'z ichiga oladi; mijozning nomi va doimiy manzili; asbob turi; vositani tortib oluvchi yoki emitentning nomi; barcha ma'lumot raqamlari (masalan, kazino hisob raqami, shaxsiy chek raqami va boshqalar); va bitimni amalga oshirgan kazino xodimining ismi yoki kazino litsenziyasining raqami. Amaldagi bitimlar ro'yxatdagi xronologik tartibda joylashtiriladi.

(10) §1021.210 (b) da tavsiflangan muvofiqlik dasturining nusxasi.

(11) Faqatgina karta klublarida, mijozlar tomonidan amalga oshiriladigan barcha valyuta operatsiyalari yozuvlari, shu jumladan cheklovlarsiz, valyuta operatsiyalari jurnallari va bir nechta valyuta operatsiyalari jurnallari ko'rinishidagi yozuvlar, qafaslarda yoki shunga o'xshash binolarda barcha faoliyat qaydlari, shu jumladan, cheklovsiz, qafasni boshqarish jurnallari.

(c) (1) Ushbu bobning §1010.410 qismida yoki kompyuter diskida, lentasida yoki boshqa narsalarda saqlanishi kerak bo'lgan har qanday yozuvlarni istalgan vaqt davomida to'liq yoki qisman kiritadigan, saqlaydigan yoki saqlaydigan kazinolar. mashinada o'qiladigan ommaviy axborot vositasi kompyuter diskida, lentada yoki mashinada o'qiladigan muhitda saqlanib qolishi kerak.

(2) Barcha indekslar, kitoblar, dasturlar, yozuvlar maketlari, qo'llanmalar, formatlar, ko'rsatmalar, fayllarning tavsiflari va shunga o'xshash materiallar, bu odamga ushbu bobning §1010.410-qismida va ushbu bo'limda tasvirlangan yozuvlarga kirish va ularni ko'rib chiqishga imkon beradi. kompyuter diskida, lentada yoki boshqa mashinada o'qiladigan ommaviy axborot vositalarida kiritilgan, saqlanadigan yoki saqlanadigan narsalar bunday yozuvlarni saqlashni talab qiladigan vaqt davomida saqlanib turilishi kerak.

[75 FR 65812, 2010 yil 26 oktyabr, 81 FR 76864, 2016 yil 4-noyabrda o'zgartirilgan]

E kichik bo'lim - kazino va karta klublari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorchilik faoliyatini to'xtatish uchun maxsus ma'lumot almashish tartibi.

§1021.500 umumiy.

Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terroristik faoliyatga oid talablarni oldini olish uchun kazino va karta klublari ushbu kichik bo'limda ko'rsatilgan va o'zaro bog'langan maxsus ma'lumot almashish tartib-qoidalariga bo'ysunadilar. Kasinolar va karta klublari ushbu bo'limning tarkibidagi kazino va karta klublariga taalluqli pul yuvish va terroristik faoliyatni oldini olish uchun ma'lumot almashish bo'yicha maxsus protsedura uchun ushbu bobning 1010-qismining E kichik qismiga murojaat qilishlari kerak.